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[资讯].证券业协会将抽检营业部三类违规行为

时间:2022-11-24 来源网站:砂糖梨财经网

证券业协会将抽检营业部三类违规行为

证券业协会将抽检营业部三类违规行为 更新时间:2010-9-17 6:59:59   消息人士16日向中国证券报透露,中国证券业协会计划年内与地方证券业协会组织对各辖区5%-10%的证券营业部进行检查,主攻低佣诱骗开户、零佣金、不正当竞争等三类行为,检查结果或将影响券商分类评价结果,严重的将暂停相关业务资格。

检查内容主要针对以“零佣金”等明显低于成本的方式招揽客户,以低佣金诱骗客户开户或转户后违背承诺提高佣金收取标准、向客户承诺盈亏等欺诈客户的违法违规行为,采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当竞争手段招揽客户等三类行为。

对经纪业务不正当竞争行为举报、投诉涉及的相关证券公司,对确实存在违反行业自律规则的证券公司或从业人员,将依照有关规定,视情节轻重给予各类纪律处分,同时将相关信息记入会员和从业人员诚信信息管理系统,消息人士表示,“对券商行业比较有威慑力的措施还包括,这些处罚将报中国证监会备案,提请其在证券公司分类评价中予以考虑”。

如果同一公司因为同类行为在一年中发现三例或被投诉三次及以上,中国证券业协会将建议中国证监会采取暂停相关业务资格等监管措施。涉及违法违规的,将移交中国证监会进行查处。

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